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ATIVIDADE 2 - COMPLIANCE - 54_2025

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ATIVIDADE 2 - COMPLIANCE - 54_2025

ATIVIDADE 2 - COMPLIANCE - 54_2025

Questão 1
O Sistema de Gestão de Compliance (SGC) é composto por diversos elementos interligados que sustentam a eficácia do programa. Esses elementos, chamados de pilares, incluem processos, pessoas, sistemas, documentos e informações, que juntos formam uma estrutura complexa e integrada, essencial para o funcionamento adequado do Compliance nas organizações.

Considerando o que foi estudado, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:

I. Os pilares do Compliance são estruturas objetivas e documentais que suportam o Sistema de Gestão de Compliance, garantindo sua robustez e efetividade.

PORQUE

II. O Sistema de Gestão de Compliance pode funcionar isoladamente, sem depender de outros processos, pessoas ou sistemas da organização.

A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:

Alternativas
Alternativa 1:

As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.

Alternativa 2:

As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.

Alternativa 3:

A asserção I é uma proposição verdadeira e a II é uma proposição falsa.

Alternativa 4:

A asserção I é uma proposição falsa e a II é uma proposição verdadeira.

Alternativa 5:

As asserções I e II são falsas.

Questão 2
A implantação de sistemas de Compliance em empresas de pequeno porte é um tema que desperta muitas dúvidas, especialmente quanto à sua viabilidade prática, às ferramentas necessárias e à adequação à realidade desses negócios.
​Empresas de menor porte, assim como as familiares, geralmente enfrentam desafios específicos na adoção de práticas de integridade e conformidade, como recursos limitados, estruturas menos formalizadas e maior concentração de poder decisório. No entanto, a implementação de um programa de compliance, ainda que simplificado e proporcional à realidade do negócio, pode trazer benefícios importantes como a prevenção de riscos, a valorização da empresa no mercado e o fortalecimento da confiança com clientes, fornecedores e parceiros.

Considerando as orientações apresentadas sobre compliance em pequenos negócios e empresas familiares, assinale a alternativa que está de acordo com o texto.

Alternativas
Alternativa 1:

A implantação de um canal de denúncias exige, necessariamente, plataformas digitais de alto custo.

Alternativa 2:

Pequenos negócios precisam contratar sistemas externos sofisticados para realizar due diligence com eficácia.

Alternativa 3:

A adoção de programas de compliance é inviável em empresas familiares devido ao seu modelo de gestão informal.

Alternativa 4:

A realização de due diligence é opcional para pequenos negócios e só é recomendada em casos de suspeita de irregularidade.

Alternativa 5:

Mesmo com recursos limitados, pequenos negócios podem implementar ferramentas de compliance com adaptações acessíveis.

Questão 3
O suporte da Alta Administração é indispensável para a implantação e manutenção de um Programa de Integridade eficaz. A ausência de engajamento real dos altos dirigentes compromete não apenas a credibilidade do programa, mas também sua capacidade de gerar mudanças efetivas na organização.

Com base no papel da Alta Administração na estruturação do Programa de Integridade, assinale a alternativa que apresenta uma relação logicamente coerente entre causa e consequência.

Alternativas
Alternativa 1:

Se os dirigentes não participam do programa, os pilares restantes compensam a ausência de liderança.

Alternativa 2:

Quando há participação ativa da Alta Administração, o Programa de Integridade tende a ser mais efetivo.

Alternativa 3:

Quando a liderança adota discursos contraditórios quanto à ética, isso reforça a cultura de integridade organizacional.

Alternativa 4:

Se os dirigentes se envolvem apenas formalmente com o Programa de Integridade, os riscos são mitigados de forma mais eficaz.

Alternativa 5:

Quando os altos dirigentes se omitem em relação à integridade, o programa se fortalece por meio da atuação dos demais colaboradores.

Questão 4
A ABNT NBR ISO 37301 é a norma internacional que estabelece os requisitos para sistemas de gestão de Compliance nas organizações, orientando empresas a implementarem políticas e práticas eficazes para garantir o cumprimento de leis, regulamentos e princípios éticos. A norma ajuda a prevenir riscos legais e reputacionais, promovendo a cultura de integridade, além disso, oferece um framework para monitoramento, avaliação e melhoria contínua do programa de Compliance.

Desta forma, com base nos estudos realizados, assinale a alternativa correta:

Alternativas
Alternativa 1:

A ABNT NBR ISO 37301 trata apenas do controle financeiro e auditorias contábeis nas empresas.

Alternativa 2:

A norma estabelece diretrizes para processos de terceirização, sem relação com integridade organizacional.

Alternativa 3:

A norma é voltada exclusivamente para empresas do setor público, sem aplicação em organizações privadas.

Alternativa 4:

A norma não considera a necessidade de monitoramento ou melhoria contínua dos programas de Compliance.

Alternativa 5:

Seu principal objetivo é definir requisitos para sistemas de gestão de Compliance, promovendo o cumprimento de leis e princípios éticos.

Questão 5
Deve destacar a importância da norma ABNT NBR ISO 37301 para a estruturação de um Sistema de Gestão de Compliance (SGC). Essa norma apresenta orientações e requisitos para as organizações que desejam implementar ou aperfeiçoar seus sistemas, considerando a complexidade e os objetivos próprios de cada empresa.

Com base no conteúdo estudado sobre a norma ABNT NBR ISO 37301, assinale a alternativa que indica corretamente qual é sua principal função no contexto de um Sistema de Gestão de Compliance.

Alternativas
Alternativa 1:

Uniformizar os modelos de Compliance em todas as empresas certificadas.

Alternativa 2:

Limitar a atuação do Compliance ao combate à corrupção e à lavagem de dinheiro.

Alternativa 3:

Substituir as legislações vigentes, estabelecendo novas diretrizes legais obrigatórias.

Alternativa 4:

Impor regras iguais para empresas privadas e públicas, independentemente de seu porte.

Alternativa 5:

Oferecer uma estrutura de referência que pode ser adaptada conforme os riscos e o escopo de cada organização.

Questão 6
Os selos e certificações emitidos por órgãos e entidades reconhecem o cumprimento de normas e padrões de qualidade pelas empresas, fortalecendo sua credibilidade no mercado, funcionando como um diferencial competitivo, transmitindo confiança a clientes, fornecedores e investidores, além disso, esses certificados incentivam a melhoria contínua dos processos internos. A obtenção também demonstra o compromisso da empresa com boas práticas e responsabilidade, por isso, são instrumentos valiosos para a reputação e o crescimento sustentável dos negócios.

Com base nos estudos realizados, assinale a alternativa correta que corresponda com o conceito do Selo Pró-Ética:

Alternativas
Alternativa 1:

É o selo de integridade do Ministério da Agricultura, Pecuária e Abastecimento (MAPA).

Alternativa 2:

É a certificação da ISO, ou Organização Internacional para Padronização, que desenvolve e publica normas técnicas, padrões e diretrizes em diversas áreas.

Alternativa 3:

É responsável por assegurar a qualidade de produtos de origem animal comestíveis e não comestíveis destinados ao mercado interno e externo, bem como de produtos importados.

Alternativa 4:

É conferido de forma individual a produtos de origem animal, comestíveis ou não, que atendem aos critérios estabelecidos por legislações e que foram avaliados pelo serviço de inspeção industrial e sanitária do Paraná.

Alternativa 5:

É uma iniciativa que incentiva empresas, de todos os portes e setores, a adotarem voluntariamente práticas de integridade, reconhecendo publicamente aquelas comprometidas com a prevenção, detecção e correção de fraudes e corrupção.

Questão 7
Controles internos são mecanismos formais que auxiliam na mitigação de riscos e na garantia de confiabilidade dos registros e relatórios de uma organização. Para serem eficazes, devem estar alinhados ao apetite de risco e às mudanças contextuais da empresa.

Com base nas características dos controles internos em um programa de integridade, assinale a alternativa correta.

Alternativas
Alternativa 1:

A existência de riscos elevados em uma organização indica que seus controles internos são ineficazes.

Alternativa 2:

Quanto mais rígido o controle, maior será a performance operacional, já que o foco é na eliminação total dos riscos.

Alternativa 3:

A revisão periódica dos controles internos é desnecessária, exceto quando a organização realiza novas contratações.

Alternativa 4:

Os controles internos substituem os registros contábeis tradicionais, tornando desnecessária sua atualização constante.

Alternativa 5:

A implantação de controles internos deve considerar os riscos previamente mapeados e o nível de risco que a organização está disposta a tolerar.

Questão 8
A ética corporativa é fundamental para a construção e manutenção da reputação de uma empresa. Um sólido código de ética e conduta, que reflita os princípios e valores da organização, contribui para a confiança e credibilidade junto a colaboradores, clientes, fornecedores e outros stakeholders. Empresas que se destacam pela integridade e pelo compromisso ético tendem a atrair e reter talentos, além de estabelecer relacionamentos de longo prazo com parceiros e clientes. A reputação construída sobre bases éticas é um ativo valioso que pode diferenciar a empresa no mercado e protegê-la em momentos de crise.
RIGON, Regiane de Oliveira Andreola. Compliance - Indaial, SC: Arqué, 2023. (Adaptado)

​
Com base neste tema sobre a importância do código de ética e conduta, qual das alternativas abaixo melhor descreve a função deste documento no contexto do compliance e da ética corporativa?

Alternativas
Alternativa 1:

A linguagem do código de ética e conduta deve ser técnica e complexa para demonstrar seriedade e rigor.

Alternativa 2:

O código de ética e conduta não precisa refletir a cultura e os riscos específicos da empresa, pois a ética é universal.

Alternativa 3:

O código de ética e conduta deve ser copiado de modelos genéricos disponíveis, pois são amplamente aceitos e testados.

Alternativa 4:

A principal função do código de ética e conduta é cumprir requisitos legais, sem impacto significativo na cultura organizacional.

Alternativa 5:

O código de ética e conduta é um documento essencial que deve ser desenvolvido pela própria empresa para refletir suas atividades, cultura e riscos únicos.

Questão 9
Uma organização de médio porte decidiu intensificar sua cultura de integridade por meio de treinamentos. Para isso, elaborou um curso presencial único com conteúdo técnico padronizado, aplicável a todos os setores. No entanto, os colaboradores de áreas operacionais demonstraram dificuldade de compreensão e engajamento, enquanto os gestores relataram que o conteúdo pouco dialogava com seus desafios cotidianos. Apesar disso, a empresa registrou corretamente todos os treinamentos realizados.

Considerando os critérios de eficácia para treinamentos em programas de integridade, assinale a alternativa que apresenta a principal razão para a ineficácia da ação descrita.

Alternativas
Alternativa 1:

A realização de cursos presenciais em vez de treinamentos online prejudicou o acesso ao conteúdo.

Alternativa 2:

A presença de registros documentais dos treinamentos comprometeu o engajamento dos participantes.

Alternativa 3:

O conteúdo técnico e uniforme do treinamento desconsiderou as especificidades dos diferentes públicos.

Alternativa 4:

A realização de um único treinamento por setor dificultou o controle de frequência e avaliação de desempenho.

Alternativa 5:

A escolha de um curso único demonstra alinhamento com os valores da organização e fortalece a cultura de Compliance.

Questão 10
O profissional de Compliance deve possuir perfil ético, analítico e comprometido com a integridade. É essencial que tenha conhecimento em legislação, gestão de riscos e governança corporativa, além disso, deve ter boa comunicação e habilidade para lidar com diferentes áreas da organização. Esse profissional atua na prevenção, detecção e tratamento de irregularidades, devendo ter postura imparcial, sigilosa e orientada à promoção de uma cultura de conformidade.

De acordo com os estudos realizados, assinale a alternativa que corresponde a algumas habilidades esperadas deste profissional:

Alternativas
Alternativa 1:

Esse profissional atua apenas após a ocorrência de irregularidades, não sendo responsável pela prevenção.

Alternativa 2:

Sua principal função é promover campanhas publicitárias para melhorar a imagem da empresa diante do mercado.

Alternativa 3:

O profissional de Compliance atua exclusivamente na área jurídica e não interage com outros setores da empresa.

Alternativa 4:

É necessário que esse profissional tenha perfil autoritário, para impor regras com firmeza a todos os colaboradores.

Alternativa 5:

O profissional de Compliance deve ter perfil ético, conhecimento em legislação, gestão de riscos e boa comunicação com diferentes áreas.

Nossa equipe é composta por profissionais especializados em diversas áreas, o que nos permite oferecer uma assessoria completa na elaboração de uma ampla variedade de atividades. Estamos empenhados em garantir a autenticidade e originalidade de todos os trabalhos que realizamos.

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